EXCLUSIVO: Autoridades dos EUA avaliam possível “manipulação” em fontes de patrimônio bancário

(Reuters) – Autoridades federais e estaduais dos Estados Unidos estão avaliando a possibilidade de “manipulação do mercado” por trás das grandes movimentações nos preços das ações dos bancos nos últimos dias, disse uma fonte familiarizada com o assunto na quinta-feira, com a Casa Branca prometendo observar “curto”. Pressão de venda sobre bancos saudáveis.

As ações dos bancos regionais retomaram a queda nesta semana após o colapso do First Republic Bank, o terceiro banco de médio porte dos EUA a falir em dois meses. Os vendedores a descoberto obtiveram US$ 378,9 milhões em lucros de papel apenas na quinta-feira, apostando contra alguns bancos regionais, de acordo com a empresa de análise Ortex.

A fonte, que não estava autorizada a falar publicamente, disse que o aumento da atividade de venda a descoberto e a volatilidade das ações levaram a um maior escrutínio de autoridades e reguladores federais e estaduais nos últimos dias, dados os fundamentos sólidos do setor e os níveis de capital adequados.

“Os reguladores e autoridades estaduais e federais estão cada vez mais preocupados com o potencial de manipulação do mercado em relação às ações dos bancos”, disse a fonte.

A secretária de imprensa da Casa Branca, Karen Jean-Pierre, disse que o governo Biden está observando a situação de perto.

“O governo monitorará de perto os desenvolvimentos do mercado, incluindo as pressões de venda em bancos saudáveis. Vou encaminhá-lo à SEC sobre quaisquer ações em potencial”, disse Jean-Pierre em um briefing na Casa Branca.

O presidente da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, Gary Gensler, disse na quinta-feira que a agência perseguirá qualquer forma de má conduta que possa ameaçar os investidores ou os mercados.

“Como eu disse, em tempos de maior volatilidade e incerteza, a SEC está especialmente focada em identificar e processar qualquer forma de má conduta que possa ameaçar investidores, formação de capital ou mercados de forma mais ampla”, disse ele em comunicado por escrito.

O presidente e CEO da Consumer Bankers Association, Lindsey Johnson, enfatizou que o setor bancário continua forte e instou os formuladores de políticas a denunciar “comportamento antiético de investidores ativistas” que exploram a volatilidade do mercado.

“Essa volatilidade é alimentada por emoção e desinformação, o que não reflete os fortes fundamentos de nossos bancos”, disse Johnson em comunicado.

“Essas instituições permanecem resilientes e bem capitalizadas, e os americanos podem ter certeza de que seus depósitos estão seguros.”

O S&P 600 (.SPSMCBKS) Bank Index caiu mais de 3% na quinta-feira. As ações do PacWest Bancorp (PACW.O) caíram mais de 50% depois que confirmou que estava explorando opções estratégicas.

A Western Alliance Bancorp (WAL.N) negou uma reportagem do Financial Times de que estava explorando uma possível venda e disse que estava explorando opções legais. Suas ações caíram mais de 38%, com a negociação das ações interrompida várias vezes.

A fonte disse que as flutuações dos preços das ações não refletem o fato de que muitos bancos regionais superaram os lucros do primeiro trimestre e tinham fundamentos sólidos, incluindo depósitos estáveis, capital adequado e baixos depósitos sem garantia.

“Testemunhamos esta semana que os bancos regionais ainda estão bem capitalizados”, disse a fonte.

A venda a descoberto, em que os investidores vendem títulos emprestados com a intenção de comprá-los de volta a um preço mais baixo para embolsar a diferença, não é ilegal e é considerada parte de um mercado saudável. Mas a manipulação do preço das ações, que a Securities and Exchange Commission definiu como “conduta deliberada ou intencional destinada a enganar ou fraudar os investidores controlando ou influenciando artificialmente os ‘preços das ações’, é.

O aumento na atividade de venda a descoberto gerou alguns pedidos de proibição temporária, mas um funcionário da SEC disse à Reuters na quarta-feira que a agência “não está considerando” tal medida.

A SEC alertou os investidores pela primeira vez em março, durante um período anterior de alta volatilidade do mercado em torno do colapso do Vale do Silício e do Signature Bank, que estava observando cuidadosamente a estabilidade do mercado e processaria qualquer forma de má conduta.

Editado por Kieran Murray e Chizu Nomiyama

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